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📋 課程簡介
香港上市監管修訂解析 2026：上市條件、復牌與獨立覆核
本課程解析《證券及期貨（在證券市場上市）規則》（SMLR）的建議修訂，以證監會於2026年10月12日刊發的諮詢總結及附錄（共38頁）為基礎，配合70頁繁體中文教材。課程按上市申請、上市後監管及停牌復牌三個階段，講解附條件無異議、持續適用條件、資料要求、復牌決定、獨立全盤覆核與過渡安排。課程結合九類官方示例及綜合練習，協助從業員識別交易風險、核對法定程序，並建立資料、披露及內部跟進的工作方法。
按2026年10月12日諮詢總結，證監會已採納修訂方向，預期於2027年第一季生效，仍視乎立法進度；具體生效日期須以正式法例及公告為準。
🌐 授課語言：粵語及普通話影片，配合繁體中文課件；任選一種語言完成，同一課程不重複計算學時。
⏱ 課程學時：1.0小時（按較長語言影片及平台額定學時政策計算）。
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5題單選，每題只有一個最合適答案，須全部答對）；重試及其他完成要求以正式課程頁面為準。
🏆 證書：完成課程並通過考核後，按平台設定獲發HKAWM課程完成證書。
課程模組：
教材版本：v1.2（70頁最終版）；資料核對日：2026年10月20日。內容僅供培訓參考，不構成法律或投資意見，亦不表示獲監管機構認可。CPT／CPD適用性及申報由學員及相關機構判斷。
© 2026 香港資產及財富管理學會（HKAWM）。官方資料權利歸相關權利人所有。
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📋 課程簡介
本課程系統講解香港打擊市場失當行為的制度。學員將了解《證券及期貨條例》第 XIII 部（民事）與第 XIV 部（刑事）的雙軌制框架、六類市場失當行為，並深入內幕交易（內幕消息三特徵、有關連的人）、市場操縱（虛假交易、操控價格、操縱證券市場）、上市公司內幕消息披露責任（第 XIVA 部），以及民事制裁與刑事罰則（最高入獄 10 年及罰款 1,000 萬港元），協助從業員守住紅線、維護市場誠信。內容截至 2026 年 6 月。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書
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📋 課程簡介
本課程聚焦香港金融詐騙、投資騙案與傀儡戶口三大主題。學員將了解最新詐騙規模與趨勢、常見投資騙案手法（虛假平台、唱高散貨、殺豬盤、加密騙局），以及傀儡戶口在洗錢鏈中的角色與嚴重法律後果。課程亦介紹警方、金管局、證監會的反詐協同框架與工具（防騙視伏器、FINEST、警示名單等），並提供盡職審查、危險訊號辨識、客戶保障與呈報應變的實務指引，協助持牌人及金融從業員把反詐反洗錢意識融入日常工作。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5 題單選，須全部答對）
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📋 課程簡介
深入 ESG（環境、社會、管治）與可持續金融的投資方法與香港監管披露框架。內容涵蓋 E／S／G 三支柱、PRI／TCFD／ISSB 等框架、ESG 投資光譜（整合、篩選、主題、影響力與盡責管理），並重點剖析香港監管與披露——SFC 的 ESG 基金通函（2021，反漂綠）與氣候風險《基金經理操守準則》（FMCC；大型基金經理須情景分析並披露 WACI）、HKEX 新氣候規定（基於 IFRS S2，2025 起）、HKFRS S1／S2 與 ISSB 路線圖（2028 全面採納）、HKMA 氣候風險、綠色分類目錄與資助，以及漂綠的辨識與防範。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
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📋 課程簡介
回顧香港房地產的發展與投資史，從制度根基、樓市週期到政策調控與當代啟示。內容涵蓋香港獨特的土地批租制度與高地價政策、鐵路＋物業（R+P）模式與公私營房屋，並重點剖析樓市週期史（1990–97 升浪、1997 見頂與亞洲金融風暴、八萬五建屋計劃、1998–2003 崩盤與負資產、2003 SARS 見底、2003–18 大牛市、2021–24 調整）、政策與調控（辣招、2024 全面撤辣、公營房屋與土地供應），以及當代市況與未來（2025–26 復甦、北部都會區、房地產投資工具），協助學員從歷史週期汲取投資與風險管理的啟示。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
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📋 課程簡介
深入非同質化代幣（NFT）由「投機型收藏品」走向「效用與真實價值」的成熟轉向。內容涵蓋 NFT 本質與技術基礎、由 PFP 炒作到 RWA／IP／可編程效用的「數位資產專業化」，並重點剖析真實世界資產（RWA）代幣化（數碼地契、碎片化擁有、實物連結與驗證）、NFT 與知識產權（擁有 NFT ≠ 擁有版權、授權模式與版稅），以及監管邊界——SFC 2022 年 6 月 NFT 聲明（收藏品 NFT 一般不受規管；碎片化／可互換、結構類似證券或集體投資計劃（CIS）則落入 SFO 須發牌），協助學員在創新與合規之間準確劃定 NFT 的監管邊界。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
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📋 課程簡介
深入香港開放式基金公司（OFC）的法律架構與設立實務。內容涵蓋 OFC 制度（《證券及期貨條例》第 IVA 部、OFC 規則 Cap. 571AQ 及 OFC 守則，2018/7/30 生效）、公眾與私人 OFC、傘形結構與法定獨立子基金、主要營運者（≥2 名董事、第 9 類投資經理、獨立保管人）、私人 OFC 投資限制的撤銷（2020/9）、基金遷冊機制（2021/11/1）與資助計劃（資助 70%、每基金上限 100 萬港元，2024/5/10–2027/5/9），協助從業員掌握 OFC 的設立與營運。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
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全面解構香港家族辦公室的設立與營運實務。內容涵蓋家族投資控權工具（FIHV）的 0% 利得稅優惠（2023/5/19 生效，追溯至 2022/23 課稅年度）及其條件（資產淨值 ≥2.4 億港元、95% 家族實益擁有、≥2 名全職合資格僱員、≥200 萬港元本地開支）、單一與聯合家族辦公室架構、資產配置與另類投資、傳承與信託規劃、新資本投資者入境計劃（CIES，2024/3/1，門檻 3,000 萬港元），以及合規與牌照考量，協助從業員掌握家辦的實操框架。
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⏱ 課程學時：1.0 學時
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系統講解香港首次公開招股（IPO）的實務流程。內容涵蓋香港作為全球領先 IPO 市場的地位（2025 年全球第一）、《上市規則》與主要章節（18A 生物科技、18C 特專科技、第二上市與雙重主要上市）、保薦人（第 6 類）職責與盡職審查、招股流程與時間表、定價與配售、基石投資者，以及上市後的持續責任與 ESG 披露，協助從業員掌握由籌備、申請到掛牌的完整 IPO 實操。
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⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
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深入香港穩定幣的監管制度與合規實務。內容涵蓋《穩定幣條例》（Cap. 656，2025/8/1 生效、由香港金融管理局發牌）、發牌條件（最低繳足股本 ≥2,500 萬港元、≥100% 高流動性資產儲備）、首批牌照（2026/4/10）、儲備管理與按面值贖回、反洗錢／反恐怖融資要求（發行人視為金融機構、交易達 8,000 港元須客戶盡職審查），以及穩定幣的應用場景與風險，協助從業員掌握穩定幣監管的最新發展與實操要點。
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全面拆解香港虛擬資產交易平台（VASP／VATP）的發牌與營運實務。內容涵蓋雙重發牌制度（《證券及期貨條例》第 1＋7 類／《打擊洗錢條例》第 615 章第 5B 部，2023/6/1 起）、發牌條件與「適當人選」準則、客戶資產託管與冷熱錢包安排、代幣納入與下架、市場操守與監察、反洗錢與制裁篩查，以及合規營運與持續匯報，協助從業員掌握 VATP 由申請、發牌到日常營運的全流程。
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⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
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📋 課程簡介
探討人工智能（AI）與金融科技（Fintech）對金融業的變革與監管。內容涵蓋生成式 AI 在投研、客戶服務與合規的應用、模型風險與「人在環中」治理、SFC 對 AI 應用的監管期望、區塊鏈與支付創新、開放銀行與 API、RegTech 與 SupTech，以及數據治理、個人資料私隱與網絡安全，協助從業員把握金融科技趨勢，並理解相關的監管與合規要求，從容應對 2030 年的金融科技格局。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
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📋 課程簡介
本課程系統講解證監會的高級管理層問責制度。學員將了解制度背景與關鍵日期、「高級管理層」的涵義（董事、負責人員 RO、核心職能主管 MIC，三者非互斥），掌握 RO 的委任要求與監督責任、八項核心職能與 MIC 的角色，並認識高級管理層的潛在法律責任。課程以「管理層問責地圖」為主軸，協助持牌法團釐清角色、職責與匯報線，並把問責落實於日常管治與個人風險管理。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5 題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書。
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📋 課程簡介
SFC 持牌人持續培訓（CPT）的操守與合規「底課」，系統梳理職業道德的根基與利益衝突的管理。內容涵蓋職業道德與合規的分別、誠信與受信責任、SFC《操守準則》九大一般原則（GP1–GP9），並重點剖析利益衝突管理（識別—避免—披露—管控、客戶優先、個人帳戶交易、饋贈與招待、研究分析員衝突），以及資訊壁壘（中國牆）、內幕消息、市場探盤指引（2025/5/2 生效）與搶先交易，結合 I-Access 等個案與情境演練，協助從業員把操守原則轉化為日常判斷力。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
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🔒 本課程需「年度學習通行卡」。Annual Learning Pass required.
📋 課程簡介
本課程聚焦真實世界資產（RWA）代幣化，以「技術＋監管＋實務並重」為主軸，重點香港、兼顧全球。內容涵蓋 DLT 與代幣化技術基礎、2026 年全球市場與代表案例，以及香港 SFC／HKMA 監管框架（相同規則原則、兩份代幣化通函、LEAP 與 ASPIRe、Ensemble 與《穩定幣條例》），並結合風險、合規與盡職審查實務。數據截至 2026 年中。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5 題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書
🔒 本課程需「年度學習通行卡」。Annual Learning Pass required.
📋 課程簡介
聚焦香港反洗錢與打擊恐怖分子資金籌集（AML/CFT）的進階實務，由 FATF 國際標準到《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（AMLO，第 615 章）下的法定義務，系統講解風險為本方法、客戶盡職調查（CDD／EDD）、交易監控與可疑交易呈報（STR）、制裁篩查，並涵蓋虛擬資產、穩定幣、RWA 代幣化、騾子帳戶等新興風險及近期香港執法案例，協助學員建立「全球標準—香港法規—機構落地」的完整合規框架。數據更新至 2026 年 6 月。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5 題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書
🔒 本課程需「年度學習通行卡」。
📋 課程簡介
聚焦香港有限合夥基金（LPF）這一在岸私募基金載體，提供由法律本質到設立營運的完整指南。內容涵蓋 LPF 的合夥屬性與 LPFO（Cap. 637）框架、GP／LP／IM／RP 等關鍵角色、核心法律文件，以及設立流程、持續合規與稅務優惠；輔以 OFC、開曼 ELP／SPC、BVI LP 的跨境載體對比，協助學員建立「設立—文件—合規—稅務—選型」的實操框架。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5 題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書
🔒 本課程需「年度學習通行卡」。
📋 課程簡介
全面涵蓋虛擬資產由技術到業務的完整知識體系，共五大單元：Part A 技術基礎（帳本、自動化合約、共識機制、DeFi 與投資風險）；Part B 投資產品與市場結構（交易產品、基金、衍生工具）；Part C 香港監管架構與合規實務（「相同活動、相同規則」、VATP 發牌、中介人職責、反洗錢與執法）；Part D 2026 監管新政（ASPIRe 路線圖、《穩定幣條例》、HKMA 發牌、數碼港元）；Part E 資產管理與業務佈局（牌照升級、虛擬資產基金、家族辦公室、OFC／LPF、跨境理財通與大灣區）。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發HKAWM課程完成證書
🔒 本課程需「年度學習通行卡」。
📋 課程簡介
聚焦第 1（證券交易）、第 4（就證券提供意見）、第 9 類（資產管理）這組「黃金組合（149 號牌）」，提供由戰略佈局到實際操作的完整指南。內容涵蓋香港監管格局與證監會 13 類受規管活動、持牌人類型（LC／RO／LR）、LE 執業資格考試與「適當人選」準則；深入剖析 1／4／9 的業務協同、大牌與小牌資本要求、牌照獲取途徑（全新申請 vs 收購）與成本預算；並講解反洗錢與客戶盡職審查、財務資源規則（FRR）、持續進修與合規運營（市場數據截至 2026 年第一季），協助學員建立「申請—持牌—營運」的實操框架。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
👥 適用人員：
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發HKAWM課程完成證書
