🔒 Annual Learning Pass required.
📋 課程簡介
SFC 持牌人持續培訓（CPT）的操守與合規「底課」，系統梳理職業道德的根基與利益衝突的管理。內容涵蓋職業道德與合規的分別、誠信與受信責任、SFC《操守準則》九大一般原則（GP1–GP9），並重點剖析利益衝突管理（識別—避免—披露—管控、客戶優先、個人帳戶交易、饋贈與招待、研究分析員衝突），以及資訊壁壘（中國牆）、內幕消息、市場探盤指引（2025/5/2 生效）與搶先交易，結合 I-Access 等個案與情境演練，協助從業員把操守原則轉化為日常判斷力。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
- Core - Ethics & Compliance
- RA1 - Securities Dealing & Brokerage
- RA4 - Securities & Investment Advisory
- RA9 - Asset Management & Funds
👥 適用人員：
- 所有 SFC 持牌代表
- 負責人員（RO）與核心職能主管（MIC）
- 合規、風險管理與內控人員
- 前線業務及客戶服務人員
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發HKAWM課程完成證書
Course Type: Core – Ethics（操守及專業道德）, Core – Regulatory Framework & Compliance（監管框架及合規）, RA1 – Securities Dealing & Brokerage（證券交易及經紀）, RA4 – Securities & Investment Advisory（證券及投資意見）, RA9 – Asset Management & Funds（資產管理及基金）
Course Hours: 0.5
Course Language: Cantonese, Mandarin
Course Fee: Annual Learning Pass