課程資訊

🔒 本課程需「年度學習通行卡」。

📋 課程簡介

本課程系統講解證監會的高級管理層問責制度。學員將了解制度背景與關鍵日期、「高級管理層」的涵義（董事、負責人員 RO、核心職能主管 MIC，三者非互斥），掌握 RO 的委任要求與監督責任、八項核心職能與 MIC 的角色，並認識高級管理層的潛在法律責任。課程以「管理層問責地圖」為主軸，協助持牌法團釐清角色、職責與匯報線，並把問責落實於日常管治與個人風險管理。

🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）

⏱ 課程學時：1.0 學時

🏷 課程類型：

• Core – Regulatory Framework & Compliance（監管框架及合規）
• Core – Risk Management（風險管理）
• 適用受監管活動：RA1、RA4、RA9

👥 適用人員：

• 持牌法團董事及負責人員（RO）
• 現任或候任核心職能主管（MIC）
• 合規、法律及風險管理人員
• 公司秘書及企業管治人員
• 牌照事務及人力資源負責人員

📝 考核方式：課後習題（5 題單選，須全部答對）

🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書。