🔒 Annual Learning Pass required.
📋 課程簡介
聚焦第 1（證券交易）、第 4（就證券提供意見）、第 9 類（資產管理）這組「黃金組合（149 號牌）」，提供由戰略佈局到實際操作的完整指南。內容涵蓋香港監管格局與證監會 13 類受規管活動、持牌人類型（LC／RO／LR）、LE 執業資格考試與「適當人選」準則；深入剖析 1／4／9 的業務協同、大牌與小牌資本要求、牌照獲取途徑（全新申請 vs 收購）與成本預算；並講解反洗錢與客戶盡職審查、財務資源規則（FRR）、持續進修與合規運營（市場數據截至 2026 年第一季），協助學員建立「申請—持牌—營運」的實操框架。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：0.5 學時
🏷 課程類型：
- Core - Regulatory Framework & Compliance
- RA9 - Asset Management & Funds
- RA1 - Securities Dealing & Brokerage
- RA4 - Securities & Investment Advisory
👥 適用人員：
- 計劃申請或收購1/4/9牌照的機構創辦人及管理層
- 持牌法團負責人員（RO）、持牌代表（LR）及準持牌人
- 合規、風險管理及業務營運人員
- 有意系統了解SFC牌照體系與實操流程的金融從業員
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發HKAWM課程完成證書
Course Type: Core – Regulatory Framework & Compliance（監管框架及合規）, RA1 – Securities Dealing & Brokerage（證券交易及經紀）, RA4 – Securities & Investment Advisory（證券及投資意見）, RA9 – Asset Management & Funds（資產管理及基金）
Course Hours: 0.5
Course Language: Cantonese, Mandarin
Course Fee: Annual Learning Pass