🔒 本課程需「年度學習通行卡」。
📋 課程簡介
本課程系統講解香港打擊市場失當行為的制度。學員將了解《證券及期貨條例》第 XIII 部（民事）與第 XIV 部（刑事）的雙軌制框架、六類市場失當行為，並深入內幕交易（內幕消息三特徵、有關連的人）、市場操縱（虛假交易、操控價格、操縱證券市場）、上市公司內幕消息披露責任（第 XIVA 部），以及民事制裁與刑事罰則（最高入獄 10 年及罰款 1,000 萬港元），協助從業員守住紅線、維護市場誠信。內容截至 2026 年 6 月。
🌐 授課語言：粵語、普通話（輔以中英文課件）
⏱ 課程學時：1.0 學時
🏷 課程類型：
- Core – Market Conduct & Integrity（市場操守及誠信）
- Core – Ethics（操守及專業道德）
- RA1 – Securities Dealing & Brokerage（證券交易及經紀）
- RA4 – Securities & Investment Advisory（證券及投資意見）
👥 適用人員：
- 持牌代表及負責人員（RO）
- 交易、銷售及研究部門人員
- 合規、法律及風險管理人員
- 上市公司董事、高級人員及公司秘書
- 基金經理及投資組合管理人員
📝 考核方式：課後習題（5題單選，須全部答對）
🏆 證書：通過考核後自動獲發 HKAWM 課程完成證書
課程類型: Core – Ethics（操守及專業道德）, Core – Market Conduct & Integrity（市場操守及誠信）, RA1 – Securities Dealing & Brokerage（證券交易及經紀）, RA4 – Securities & Investment Advisory（證券及投資意見）
課程學時: 1.0
課程語言: 粵語, 普通話
課程費用: 年度學習通行卡